来宾市人民政府关于印发来宾市创业投资基金管理暂行办法的通知

2016-05-06 16:22

各县(市、区)人民政府,来宾高新区(来华管理区)管委,市人民政府各工作部门、各直属机构:
《来宾市创业投资基金管理暂行办法》已经市三届人民政府第67次常务会议审议通过,现印发给你们,请认真贯彻执行。
2015年10月21日
来宾市创业投资基金管理暂行办法
第一章 总 则
第一条 为引导社会资本支持来宾市新兴产业发展,推动来宾市产业转型升级,根据《国务院关于鼓励和引导民间投资健康发展的若干意见》(国发〔2010〕13号)、《国家发改委办公厅关于进一步规范试点地区股权投资企业发展和备案管理工作的通知》(发改办财金〔2011〕253号)、《国家发改委办公厅关于促进股权投资企业规范发展的通知》(发改办财金〔2011〕2864号)等文件精神,制定本办法。
第二条 本办法所称来宾市创业投资基金(以下简称“创投基金”)是由来宾市人民政府设立并按照市场化方式运作的政策性基金,主要通过参股方式,扶植创业投资企业发展,引导社会资金进入创业投资领域。创投基金本身不直接从事创业投资业务,创投基金的作用是发挥政府资金的杠杆效应,增加社会资本的供给。
第三条 创投基金主要以母基金的身份,通过参股设立子基金,再通过子基金向创业企业进行股权投资。子基金所投资创业企业发展成熟后,通过股权转让获得资本增值收益。
第二章 创投基金规模和资金来源
第四条 创投基金规模暂定为1亿元,分期实施,首期原则上不低于3000万元。
第五条 创投基金资金来源包括:支持创业投资企业发展的财政性专项资金;创投基金的投资收益和担保收益;闲置资金存放银行或购买国债所得的利息收益;个人、企业或社会机构无偿捐赠的资金等。
第三章 创投基金的组织管理架构
第六条 创投基金的组织管理架构由基金受托管理机构、托管银行组成。
第七条 创投基金实行委托管理。广西来宾金融投资集团有限公司为创投基金的指定受托管理机构。受托管理机构主要职责如下:
(一)涉及创投基金重大事项的决策,确定投资方向和投资原则。
(二)制定投资管理、风险控制、投资退出机制和业绩考核等制度。
(三)对创投基金子基金合作投资机构进行尽职调查,审查批准子基金合作方案。
(四)代表创投基金以出资额为限对参股子基金公司行使股东权利并承担股东义务,制定股权退出方案,负责实施股权退出具体工作。
第八条 为保证创投基金资金的安全性,创投基金受托管理机构应选择一家全国性的股份制商业银行作为创投基金的托管银行,负责创投基金资金的保管、拨付和结算等工作。基金托管银行应当具备如下条件:
(一)设有专门的基金托管部门,有足够的熟悉托管业务的专职人员,具备安全保管全部基金资产的条件,具备安全、高效的清算交割能力,具有总部银行授权。
(二)具有良好的沟通协调能力,能够作为协调人,全程协调基金投资者和受托管理团队的信息沟通和交流;托管银行需要对被投资项目进行项目贷款资金跟进。
第四章 创投基金的运作流程
第九条 创投基金投资以参与发起设立专项子基金为主,其运作的主要流程如下:
(一)征集。创投基金受托管理机构面向社会公开征集创投基金专项子基金合作投资机构。
(二)申报。专项子基金意向合作投资机构向创投基金受托管理机构提交合作设立专项子基金方案。
(三)评审。创投基金受托管理机构应建立专家评审制度,在对专项子基金意向合作投资机构进行尽职调查的基础上,组织有关部门和专家对合作设立子基金的有关方案进行独立评审。评审组成员主要由相关领域的专家组成。
(四)公示。经评审通过的合作投资机构将在创投基金受托管理机构网站进行公示,公示期为10个工作日。公示中发现问题的创业投资机构,创投基金不得予以合作。
(五)实施。子基金相关合作方案公示通过后,受托管理机构与合作方负责实施具体投资内容。
第五章 专项子基金的设立和管理
第十条 创投基金发起设立的专项子基金需满足以下条件:
(一)在来宾市内注册登记,在备案主管部门备案并接受监督。
(二)募集资金总额在3000万元人民币以上,所有投资者以货币形式出资。
(三)管理和运作规范,具有严格合理的投资决策程序和风险控制机制。
(四)按照国家企业财务制度规定,设有健全的财务管理制度和会计核算办法。
第十一条 专项子基金按照“政府引导、市场运作、科学决策、严格管理”的原则进行投资运作。创投基金视具体情况按一定比例以合伙制或信托制等形式参股专项子基金。同时,创投基金还可以采用跟进投资、融资担保等其他形式参与子基金项目投资。其中:
(一)参股是指创投基金与社会资本投资合作方共同出资设立创业投资企业或创投基金与县(市)政府创业投资引导基金相结合,共同设立子公司。
(二)跟进投资是指对选定的企业或项目创投基金可以与子基金一起投资。
(三)融资担保是指为子基金参股的创业投资企业提供担保。
第十二条 专项子基金实行专业化委托管理,由创投基金受托管理机构与投资合作方商议,择优选取符合资质条件的专业化基金管理公司负责运作。专业化基金管理公司具体负责投资项目的选择、评价、管理,直至退出投资等具体运营操作事务。
第十三条 专项子基金可以合伙制、公司制以及信托制等形式组建(采用有限合伙制形式组建的,专项子基金不得作为普通合伙人),专项子基金受托专业基金管理公司出资不低于1%,创投基金出资不超过20%,其余部分由选定的子基金合作投资机构定向募集。
第十四条 专项子基金存续期限、资金规模以及发行节奏应与拟投资项目资金需求相匹配,一般通过到期清算、社会股东回购、约定回报、股权转让等方式实现退出。
第十五条 专项子基金的日常投资决策由子基金受托管理机构负责,投资决策按照基金内部协议执行。
第十六条 专项子基金受托管理机构每季度定期向投资人提供简报,提供基金半年度未经审计的报告。基金年度会议,提供基金经审计的报告。
第六章 专项子基金的投向
第十七条 创投基金与合作投资机构合作发起设立专项子基金时,应与合作投资机构在合作协议中明确专项子基金的投资方向。专项子基金投资应遵循以下原则:
(一)主要支持在来宾市辖区内注册设立的创业企业;所投企业应符合来宾市政府环境、工业战略等要求。
(二)投资对象仅限于未上市的种子期、初创期和成长期企业。所投资的企业上市后,专项子基金所持股份的未转让部分及配售部分不受此限。
种子期创业企业是指拥有原创的专门技术或独特的概念、商业模式,项目主体尚未设立或刚设立但尚未实现利润,所需融资额相对较少的企业。
初创期创业企业是指成立时间不超过5年,职工人数不超过300人,直接从事研究开发的科技人员占职工总数的20%以上,资产总额不超过3000万元人民币,年销售额或营业额不超过3000万元人民币的企业。
成长期创业企业是指职工人数不超过500人,资产总额不超过2亿元人民币,年销售额或营业额不超过2亿元人民币的企业。
(三)专项子基金对单个企业的累计投资不得超过所投企业注册资金的20%。
(四)专项子基金投资入股企业原则上不得控股被投资企业。
(五)专项子基金投资参股企业期限一般不超过7年。
(六)遵循其他相关法律法规所规定的条件。
第七章 创投基金的监督
第十八条 专项子基金受托管理机构接受政府相关部门的监管与指导,每季度末向创投基金管理机构报送基金投资运作、资金使用等情况;子基金受托管理机构应及时向创投基金管理机构报告运作过程中的重大事件并于每个会计年度结束后的4个月内提交经注册会计师审计的年度会计报表。
第十九条 创投基金受托管理机构主管部门按照公共性原则,对创投基金运作的政策目标、政策效果及其资产情况进行评估。创投基金受托管理机构应配合主管部门履行相关职责。
第二十条 创投基金的考核评价参照财政预算绩效管理办法执行。
第八章 附 则
第二十一条 本办法自印发之日起施行。
第二十二条 本办法由市财政局、市金融办负责解释。

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